馬斯克涉證券欺詐

SEC控告特斯拉創辦人馬斯克涉證券欺詐

美國證券交易委員會(SEC)周二入稟美國哥倫比亞特區聯邦地區法院,控告特斯拉創辦人馬斯克涉證券欺詐,指其在收購Twitter(現稱X)的過程中延遲披露持股情況,藉此以較低價格購入股份,不正當獲利至少1.5億美元。此案案號為25-cv-00105。 馬斯克一向訴訟多多,曾告OpenAI 創辦人 Sam Altman ,又被特斯拉投資者控告,詳情可點擊看! 即加入CFTime TG 討論區!想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,更能隨時獲得免費 web 3入場券! 訴狀指控,馬斯克在2022年初累積持有逾5%的Twitter股份後,未能在法定期限內(10天內)披露,延遲了11天才提交申報。訴狀指出,該披露令Twitter股價翌日飆升27%。SEC認為馬斯克此舉違反聯邦證券法,使其在到期日後購買的股份至少少付了1.5億美元。 SEC指馬斯克涉證券欺詐 律師指是騷擾行動 馬斯克的律師Alex Spiro則駁斥SEC的指控,稱此舉是SEC「多年來對馬斯克先生的騷擾行動」的結果,並將訴訟斥為「鬧劇」,聲稱這只是一個「根據第13(d)條提出的單項指控的行政申訴,指控他未能提交一份表格——一個程序問題,即使得到證實,也只能導致輕微的處罰」。Spiro強調馬斯克「沒有做錯任何事」。 SEC的調查始於2022年,當時該機構就馬斯克未能在規定時間內披露其不斷增長的Twitter股份尋求解釋。截至2022年3月,馬斯克已持有逾9%的Twitter流通普通股。 SEC在訴訟中要求法院判令馬斯克支付民事罰款,並返還其不正當獲利的款項,但拒絕就訴訟以外的事宜發表評論。 值得注意的是,馬斯克目前亦面對投資者提出的訴訟,指控其隱瞞收購Twitter股份的事實。 此外,身為世界首富的馬斯克近期積極參與美國政治,成為特朗普的著名支持者和顧問,參與了特朗普與外國官員的討論,並與Vivek Ramaswamy合作推動政府削減成本的倡議。 SEC此次的控告,正值馬斯克在商界和政界都備受關注之際。

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SEC警告FTX

SEC警告FTX不要以穩定幣償還債權人 並反對免責條款

美國證券交易委員會SEC在一份最新文件中警告 FTX 破產管理人,該機構可能會反對任何以穩定幣或其他數位資產償還債權人的嘗試。SEC警告外,與美國破產管理人一樣,也反對一項免責條款,該條款將限制 FTX 債務人財產的未來法律責任。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區!仲有 CFTime Facebook 同 Thrades! FTX 破產案中,債權人追回資金的方式眾多,從重新啟動 FTX 交易所賺取資金到將債權作為新企業中的代幣分配,這些代幣可以在市場上交易。今年夏天,一些去中心化市場甚至推出了對代幣化的 FTX 債權交易的支持。 SEC警告FTX 保留挑戰涉及加密資產的交易的權利 然而,FTX 否決了重新啟動交易所的想法,並計劃用現金或與美元掛鉤的穩定幣償還債權人。SEC 警告 FTX,它保留挑戰償還債權或以其他方式從其「加密資產證券」儲備中獲利的合法性的權利。SEC 並沒有明確表示這種行為是非法的,但指出它保留挑戰涉及加密資產的交易的權利。 SEC 還加入了美國破產管理人,反對計劃中的一項免責條款,該條款將保護 FTX 債務人免受債權人未來的法律訴訟。美國破產管理人認為,除非計劃規定債務人不得獲得免責,並消除任何免責禁令,否則法院應拒絕確認。 自交易所崩潰以來,FTX 破產的行政成本激增;根據 X 用戶 Mr. Purple 的統計,其員工最近要求的費用已超過 8 億美元。 SEC 的警告和對免責條款的反對,顯示了監管機構對 FTX 破產案的密切關注,以及對保護投資者利益和維護市場秩序的決心。

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SEC對Silvergate提出訴訟

SEC對Silvergate提出訴訟 指控在FTX交易所詐騙案中涉嫌失職

SEC對Silvergate提出訴訟,指控該銀行在FTX交易所的詐騙案中涉嫌失職。SEC聲稱Silvergate未能發現進行近90億美元可疑轉賬的跡象,這些轉賬涉及與FTX及其相關實體之間的資金移動。 掌握最新加密市場動態與 AI (ChatGPT)新聞與資訊,請即追蹤 CFTime Facebook 及 Linkedin! 根據7月1日在紐約南區聯邦地方法院提交的文件,SEC還指控Silvergate及其前CEO Alan Lane和前風險總監Kathleen Fraher在銀行保密法/反洗錢合規計劃以及加密貨幣客戶監控方面向投資者提供了誤導性資訊。 SEC的執法總監Gurbir Grewal表示,Silvergate未能察覺近90億美元的可疑轉賬,導致投資者遭受重大損失。他聲稱Silvergate及其高管在FTX於2022年11月至2023年1月崩潰後持續向投資者提供誤導性信息。根據和解協議,Silvergate同意支付5000萬美元的民事罰款,而Lane和Fraher分別同意支付100萬美元和25萬美元。這項和解協議仍需法院批准。值得注意的是,SEC的執法行動與Silvergate與聯邦儲備系統董事會和加利福尼亞金融保護和創新部達成的和解相似。 SEC對Silvergate提出訴訟 後者於2023年3月自願清算 在多家加密公司宣布計劃中斷與Silvergate的業務聯繫後,Silvergate於2023年3月自願清算。FTX交易所在2022年11月倒閉並申請破產,導致包括前CEO Sam Bankman-Fried在內的多名高管面臨刑事指控,目前Bankman-Fried正在聯邦監獄中服刑25年。 投訴文件稱,在Bankman-Fried的領導下,FTX要求客戶將資金匯入Silvergate的Alameda帳戶,以換取在該交易所上的加密貨幣資產。與此同時,該前CEO還在支持加密貨幣友好銀行的網站上提供了對SEC提起訴訟的推薦。 SEC的訴訟是繼FTX用戶對Silvergate提起的集體訴訟獲得法院批准後進行的。集體訴訟指控Silvergate知曉加密貨幣交易所存在詐騙活動。Silvergate對這些指控予以否認。 最近,美國最高法院就SEC在加密貨幣執法案件中採取的方式發表了兩個意見之一,該意見認為,涉及證券詐騙的被告有權要求陪審團審判。

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SEC結束對以太坊調查

SEC結束對以太坊調查 價格立即上升 惟仍有隱憂

美國證券交易委員會SEC結束對以太坊調查,以太坊取得大幅上漲。撰文時報3,564美元,24小時內升3.6%。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! 此前,投資者對以太坊是否會被視為未註冊證券存在疑慮。這種不確定性一直以來都是市場關注的焦點,直接影響著該數字資產的市值表現。然而,隨著SEC結束對以太坊的調查,投資者信心恢復,推升了以太坊的價格。 SEC結束對以太坊調查 「不打算推薦委員會進行執法行動」 2018年,SEC明確表示以太幣不是證券。然而,到了2023年,在功能不斷演進和轉向以太坊2.0的過程中,SEC重新審視了這一立場,暗示可能會進行監管監督。這一變化導致以太坊社區內部的審查和不確定性增加,最終在2024年4月25日由Consensys提起了一起訴訟。 相關新聞:SEC批准以太坊現貨ETF申請 惟仍未可正式交易 此訴訟旨在確認以太幣的分類為商品,並主張SEC對其交易和治理權限不足。在2024年6月7日的重要回應中,Consensys敦促SEC承認在5月早些時候批准的以太坊ETF,這些ETF的批准是基於以太幣是商品的假設。Consensys主張這應該終結SEC對以太坊2.0的調查。 SEC的執法部門於2024年6月18日正式回應了Consensys律師Kevin S. Schwartz的信件。該信函中表示:「我們寫信通知您,我們已經根據上述事項結束了調查[…]根據我們截至本日期所掌握的信息,我們不打算推薦委員會進行執法行動。」 仍有隱憂 — 不表示最終不會對該調查採取行動 重要的是,SEC強調,這一結案不應被視為無罪釋放,也不表示最終不會對該調查採取行動。然而,Consensys的律師Laura Brookover強調了這一發展的重要性,表示:「SEC今天向我們發出了關閉以太坊2.0調查的信函。自從我們在四月底對SEC提起訴訟以來,情況變化得非常快,最終發展成了今天的情況。」 這一解決方案可以被視為整個加密貨幣行業的重要時刻,特別是在數字資產的分類和監管方面。Paradigm的Alexander Grieve注意到SEC通知的語氣,評論道:「他們在通知中相當含糊其辭,但SEC特別突出向公司指出他們已經結束了一項調查,這是相對不尋常的。」 這一調查結束且未採取執法行動的結果可能為監管機構如何對待其他加密貨幣設定先例,可能會緩和數字資產的監管環境。 儘管立即的執法行動威脅已經減輕,Consensys和整個加密貨幣行業仍在期待更多監管政策的澄清。Consensys在其訴訟中還尋求聯邦法院對其業務進行裁定,主張他們不作為經紀人,也不通過其軟體產品(如MetaMask Swaps和Staking)發行證券。 Consensys的一位發言人指:「SEC是證券監管機構,而不是軟體監管機構。Gary Gensler和SEC應該專注於他們在實際證券領域的重要工作,而不被這次對加密貨幣領域的冒險所分散注意力。」

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以太坊ETF有望在9月前獲批

SEC:以太坊ETF有望在9月前獲批 未有回應以太幣是否為商品

在週四的一場預算聽證會上,美國證券交易委員會(SEC)主席 Gary Gensler 告訴參議員,申請推出現貨以太坊ETF有望在9月前獲批。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! 以太坊ETF有望在9月前獲批 「僅剩下一些註冊細節」 Gary Gensler 暗示,以太坊ETF實際上已經獲得批准,僅剩下一些註冊細節有待員工層級敲定。他再次抱怨加密貨幣業缺乏合規性,但沒有正面回答以太幣是否為商品,並表示商品期貨交易委員會(CFTC)目前還無法監管加密貨幣市場。 CFTC主席 Rostin Behnam 也談及該機構禁止預測市場中的選舉合約的努力。 Gary Gensler 在聽證會上解釋SEC的預算時表示,在獲准推出首批以太坊ETF後,後續的審批程序運行順暢。SEC此前已核准首輪申請,但他說最終的註冊要求——稱為S-1的文件申報——目前正在「員工層級」處理。 一旦這些文件獲批,新的ETF即可上市,為更廣泛的市場開啟可輕鬆交易的、持有實際以太幣的基金,就像早前推出持有比特幣現貨ETF一樣。SEC之前曾阻擋比特幣ETF的努力,直到聯邦法院裁決該機構處理不當,Gary Gensler 表示SEC此後一直遵循該裁決,允許推出比特幣ETF。 當被直接詢問以太幣是否為商品時,他沒有直接回答是或否,僅維持該機構對於這項資產的不確定立場。不過在同一場聽證會上,當被問及以太幣是否為商品時,Rostin Behnam 回答「是」。 區分某個代幣是證券還是商品的問題很關鍵,因為要決定其應由SEC或CFTC監管。SEC將監管證券型代幣,其餘則由CFTC監管。儘管 Gary Gensler 一再表示大多數數位資產應被視為證券,但他拒絕明確指出哪些代幣屬於哪一類別,除了SEC在執法行動中所列出的部分。 Gary Gensler 說:「雖然不是所有的加密貨幣都是加密證券——某些屬於 CFTC 席的監管範圍——但那些屬於證券的加密貨幣都有向公眾披露的義務。」他重申主張絕大多數代幣仍未註冊,違反了證券法規。 身兼兩機構主席的 Gary Gensler 表示,加密貨幣業「藐視」規則。他也暗示,CFTC目前尚未準備就緒來監管一個以披露為基礎的監管體系,因為這不是該機構的工作職責,而SEC則是如此。 Rostin Behnam 指出,如果CFTC按國會的立法努力獲得更多監管加密貨幣交易的責任,該機構目前仍缺乏一些必要的監管工具,例如註冊、資金保管、監控和監督——這些都是美國資本市場和衍生品市場如此有力的原因。他補充說,CFTC需要更多預算來實現這一點。 Rostin Behnam 還被問及對PredictIt、Polymarket、Zeitgeist和Kalshi等公司推廣的預測市場,以及該機構反對預測選舉結果合約的立場。最近,CFTC採取行動禁止此類合約。 Rostin Behnam 表示:「現在我們最不需要的就是將選舉商品化。在我看來,這顯然違反現行法律,我們正在採取措施確保予以禁止。」

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Do Kwon同意支付

Do Kwon同意支付47億美元罰款 去向依然未明

Terraform Labs創辦人Do Kwon同意支付47億美元罰款,以解決與美國證券交易委員會(SEC)的案件。這項重大決定是在經過數月的法律爭議和談判後達成的,該案件與Terra-Luna穩定幣生態系統的崩潰有關,該事件導致加密市場損失了估計400億美元。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! Do Kwon同意支付47億美元罰款 PYTH代幣將被轉移 根據最新公告,和解協議包括約36億美元的返還罰款、4.2億美元的民事罰款,以及近4.67億美元的預先裁定利息。同時,Do Kwon個人還需支付1.1億美元的返還罰款和約1430萬美元的預先裁定利息罰款。 和解協議還規定,Luna基金保護中的所有加密資產以及Do Kwon持有的所有PYTH代幣將被轉移,用於支付返還罰款和預先裁定利息的費用。從這些資產的出售中剩餘的金額將用於支付民事罰款。 在今年4月30日,Terraform Labs和Do Kwon的法律團隊反對SEC提出的53億美元罰款,他們主張將罰款減至100萬美元。然而,SEC堅持追求巨額罰款的立場,以加強對加密行業合規的執法。 SEC對Kwon和Terraform Labs的行動源於TerraUSD和Luna等算法穩定幣的崩潰,該事件在2022年初造成了加密貨幣市場約400億美元的巨大損失。SEC指控Kwon和他的公司未能提供真實的披露,通過虛假和誤導性陳述進行欺詐,導致投資者遭受嚴重損失。 此前,Terraform Labs和Do Kwon在與SEC的訴訟中達成了初步和解協議,但根據法庭記錄,原定於5月底的口頭辯論被取消。最終的協議避免了進一步的法律爭議,但需要支付巨額罰款,這對加密行業的監管合規設定了一個重要的先例。 SEC主席Gary Gensler在2023年2月的一份聲明中強調了這起案件在加密行業監管合規方面的重要性,他表示:“我們指控Terraform和Do Kwon未能根據一系列加密資產證券的要求,特別是LUNA和Terra USD,向公眾提供充分、公平和真實的披露。” 目前,Do Kwon仍被拘留在黑山,面臨可能被引渡到美國或南韓的情況。

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SEC關閉區域辦公室

因加密貨幣案件失利 SEC關閉區域辦公室

因加密貨幣案件失利,SEC關閉區域辦公室,這是由於該機構在近期的加密貨幣案件中遭受挫敗並面臨顯著人員流失。 鹽湖城辦公室是美國證券交易委員會(SEC)在猶他州唯一的區域前哨站,其主要負責執法工作。隨著關閉,SEC的猶他州管轄權將轉移到位於丹佛的辦公室,然而其他區域辦公室將繼續運作。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! 該關閉決定與SEC在加密貨幣平台Digital Licensing(又稱Debt Box)案件中的失利有關。據報導,SEC在該案件中未能取得預期的執法成果,這也導致了該辦公室的人員流失。 去年,SEC的鹽湖城辦公室成功申請了對Debt Box的臨時資產凍結和限制令,指控該公司及其負責人詐騙投資者多達4,900萬美元。然而,法庭對SEC的律師在申請臨時限制令時的虛假陳述表示擔憂。隨後,SEC執法總監在法庭文件中道歉,並提交了解除訴訟的請求。 SEC關閉區域辦公室 法官要求支付相關法律費用 然而,SEC的損害控制措施並未奏效,法官最終要求該機構支付Debt Box案件相關的法律費用,總計約180萬美元。儘管SEC承認錯誤並對其在該案件中的不足表示道歉,法官拒絕了撤銷訴訟的請求,但也沒有給予SEC無限期再提起訴訟的權利。 Debt Box對於法庭解除訴訟表示滿意,將其視為重大勝利。然而,SEC仍然面臨著其他加密貨幣公司(如Binance、Kraken、Ripple和Coinbase)以及Debt Box之間的未解決衝突。 加密貨幣領域的法律糾紛對SEC來說仍然是一大挑戰。該機構將繼續致力於與這些公司和案件的激烈鬥爭。鹽湖城辦公室的關閉是SEC在加密貨幣案件中遭受挫敗的一個重要結果。

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拜登否決支持加密貨法案

拜登否決支持加密貨法案 「有可能削弱SEC廣泛職權」

美國總統拜登否決支持加密貨法案,該法案本來可能消除美國證券交易委員會(SEC)在加密貨幣領域的有爭議政策。這個法案最近通過了眾議院和參議院。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! 這項法案原本旨在推翻SEC的指導方針,該方針要求某些公司在財務報表中將加密貨幣資產列為負債,即使這些公司只是代表客戶持有這些資產而已。 拜登否決支持加密貨法案 稱削弱SEC實施安全措施和保護投資者的能力 拜登總統在向眾議院發出的一封信中表示,刪除這項指導方針將削弱SEC實施安全措施和保護投資者的能力。 他說:「SAB 121反映了SEC的技術人員對於一些保管加密貨幣資產的公司在會計上的義務的深思熟慮觀點。通過啟動國會審查法案,這項由共和黨主導的決議將不當地限制SEC制定適當的監管措施和解決未來問題的能力。這樣逆轉SEC工作人員的深思熟慮判斷,有可能削弱SEC在會計實踐方面的廣泛職權。」 拜登續指:「我的政府不會支持危及消費者和投資者福祉的措施。為了善用加密貨幣創新的潛在益處和機遇,我們需要適當的監管措施來保護消費者和投資者。我的政府熱切期待與國會合作,確保建立一個全面且平衡的數字資產監管框架,借鑒現有的職權,促進數字資產和支付創新的負責任發展,並幫助美國在全球金融體系中保持領導地位。」 這項由共和黨主導的法案在眾議院以228票贊成、182票反對的投票結果通過,其中21名民主黨議員支持。在參議院以60票贊成、38票反對的投票結果通過,其中有11名民主黨議員支持該法案。 拜登總統的否決出現在比特幣和加密貨幣在政治和監管領域引起關注的背景下。 前總統特朗普上週開始接受加密貨幣捐款,並承諾支持這個行業以及投資者保有自己資產的權利。 與此同時,SEC突然改變立場,允許以太坊交易所交易基金(ETF)的推出,為其即將到來的發行鋪平了道路。

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料以太坊ETF在7月前推出

BlackRock更新申請 料以太坊ETF在7月前推出

BlackRock最近更新了必要的申請文件,向美國證券交易委員會(SEC)提交了iShares以太坊信託(ETHA)的S-1表格。分析料,以太坊ETF在7月前推出。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! BlackRock在5月29日更新了iShares以太坊信託(ETHA)的S-1表格,這是在SEC近一周前批准其19b-4申請後進行的更新。根據彭博社的ETF分析師Eric Balchunas的說法,這一更新是一個好的信號,預計很快會有其他申請出現。他補充說,雖然可能還會有一輪SEC的評論,但「六月底推出是一個合法的可能性」。然而,Balchunas認為批准的機會在7月4日左右,並且提前批准的機會很小。 彭博社的ETF分析師James Seyffart表示,BlackRock更新的S-1文件「幾乎可以確定是我們一直在尋找的交流」,這表明「發行人和SEC正在為以太坊交易所交易基金的推出而努力」。 BlackRock交付了40萬股份 料以太坊ETF在7月前推出 BlackRock的修訂S-1文件提供了有關種子資金投資者的信息,這些投資者是將資金分配給基金以便開始交易的實體。文件顯示,該公司的子公司投資者於5月21日同意在2024年5月21日以每股25.00美元的價格購買1000萬美元的股份,交付了40萬股份。 文件還指出,該ETF將以代碼「ETHA」上市和交易。 與此同日,Hashdex在SEC批准其以及BlackRock和其他七間發行人之後的一天撤回了其提出的以太坊交易所交易基金的申請。一位熟悉該申請的消息人士表示,Hashdex「不再打算推進單一資產的以太坊交易所交易基金」。 分析師表示,ETF的推出將促使以太坊價格創新高,因為一些人猜測華爾街將以此作為對Web3增長的賭注。另外,由於Grayscale以太坊信託(ETHE)在轉換並縮小折價後,可能連續幾周每天將流出1.1億美元,這可能對以太坊施加壓力。

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BlackRock將旗下比特幣ETF

BlackRock將旗下比特幣ETF納入其收入和債券基金組合

BlackRock將旗下比特幣ETF納入其收入和債券基金組合。其中一只基金是價值超過374億美元的BlackRock戰略收益機會基金。 想掌握最新加密市場動態與 AI 新聞與資訊,與行業專家交流?即加入CFTime Whatsapp 討論區! BlackRock將旗下比特幣ETF納入BSIIX及MAWIX 根據監管文件,BlackRock的收入和債券專注基金在第一季度購買了該資產管理公司自有的現貨比特幣ETF(代號:IBIT)的股票。 根據美國證券交易委員會(SEC)5月28日的文件,BlackRock的戰略收益機會基金(BSIIX)購入了價值356萬美元的iShares比特幣信託股票,而其戰略全球債券基金(MAWIX)則進行了價值48.5萬美元的購買。 根據BlackRock 5月24日的數據,IBIT股票價值相對於BSIIX和MAWIX的投資組合來說只是很小的一部分,分別價值374億美元和7.764億美元。根據BlackRock的數據,IBIT目前持有價值196.1億美元的比特幣。 根據Grayscale的數據,目前僅次於轉換的Grayscale比特幣信託(GBTC),其持有價值197.6億美元的比特幣。 全球現貨比特幣ETF目前持有超過100萬枚比特幣 根據CoinGecko的數據,全球現貨比特幣ETF目前持有超過100萬枚比特幣,價值超過680億美元,相當於其超過1970萬枚比特幣流通供應量的近5.10%。最近的SEC文件顯示,自1月份上市以來,超過600間美國投資公司已購買了現貨比特幣ETF。 摩根士丹利、摩根大通、富國銀行、加拿大皇家銀行、法國巴黎銀行、瑞銀以及包括Millennium Management和Schonfeld Strategic Advisors在內的對沖基金等公司都是購買比特幣基金的其中一些公司。 Millennium是最大的現貨比特幣ETF持有者,投資金額達19億美元,其中包括8.442億美元投資IBIT和8.067億美元投資Fidelity Wise Origin比特幣基金(FBTC)。 在5月23日,BlackRock是在美國獲得批准其現貨以太幣ETF的八家公司之一,但SEC必須批准該公司的Form S-1文件,以便這些產品開始交易。

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