銀行保密法 - cftime.io

SEC對Silvergate提出訴訟指控在FTX交易所詐騙案中涉嫌失職

Admin22 hours ago1 day ago01 mins

SEC對Silvergate提出訴訟，指控該銀行在FTX交易所的詐騙案中涉嫌失職。SEC聲稱Silvergate未能發現進行近90億美元可疑轉賬的跡象，這些轉賬涉及與FTX及其相關實體之間的資金移動。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Linkedin！根據7月1日在紐約南區聯邦地方法院提交的文件，SEC還指控Silvergate及其前CEO Alan Lane和前風險總監Kathleen Fraher在銀行保密法/反洗錢合規計劃以及加密貨幣客戶監控方面向投資者提供了誤導性資訊。 SEC的執法總監Gurbir Grewal表示，Silvergate未能察覺近90億美元的可疑轉賬，導致投資者遭受重大損失。他聲稱Silvergate及其高管在FTX於2022年11月至2023年1月崩潰後持續向投資者提供誤導性信息。根據和解協議，Silvergate同意支付5000萬美元的民事罰款，而Lane和Fraher分別同意支付100萬美元和25萬美元。這項和解協議仍需法院批准。值得注意的是，SEC的執法行動與Silvergate與聯邦儲備系統董事會和加利福尼亞金融保護和創新部達成的和解相似。 SEC對Silvergate提出訴訟後者於2023年3月自願清算在多家加密公司宣布計劃中斷與Silvergate的業務聯繫後，Silvergate於2023年3月自願清算。FTX交易所在2022年11月倒閉並申請破產，導致包括前CEO Sam Bankman-Fried在內的多名高管面臨刑事指控，目前Bankman-Fried正在聯邦監獄中服刑25年。投訴文件稱，在Bankman-Fried的領導下，FTX要求客戶將資金匯入Silvergate的Alameda帳戶，以換取在該交易所上的加密貨幣資產。與此同時，該前CEO還在支持加密貨幣友好銀行的網站上提供了對SEC提起訴訟的推薦。 SEC的訴訟是繼FTX用戶對Silvergate提起的集體訴訟獲得法院批准後進行的。集體訴訟指控Silvergate知曉加密貨幣交易所存在詐騙活動。Silvergate對這些指控予以否認。最近，美國最高法院就SEC在加密貨幣執法案件中採取的方式發表了兩個意見之一，該意見認為，涉及證券詐騙的被告有權要求陪審團審判。

美國司法部起訴KuCoin及兩位創辦人涉及數十億美元犯罪合謀

Admin3 months ago3 months ago01 mins

加密貨幣交易所KuCoin及兩位創辦人，被美國司法部指控涉及數十億美元的犯罪合謀。根據美國司法部的指控，加密貨幣交易所KuCoin及其兩位創始人被指控共謀違反《銀行保密法》，未能營運符合反洗錢法規的合規反洗錢計劃。因此，他們據稱使洗錢和恐怖活動通過該平台進行。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Linkedin！美國檢察官 Damian Williams 在一份聲明中表示：「根據指控，被告未能實施基本的反洗錢政策，使KuCoin得以在金融市場的陰影中運作，成為非法洗錢的避風港，KuCoin收到超過50億美元並發送超過40億美元的可疑和非法資金。」美國司法部起訴KuCoin及兩位創辦人目前仍然在逃 KuCoin的創辦人Chun Gan 和Ke Tang（均為中國公民）與Flashdot Limited、Peken Global Limited和Phoenixfin Private Limited一同被指控。創辦人目前仍然在逃。KuCoin還在從事未經許可的金錢傳送業務。據稱，該公司曾試圖在其現貨和期貨交易所中吸引美國客戶。美國司法部表示，KuCoin未能向美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）註冊為金錢傳輸業務，也未能向美國商品期貨交易委員會（CFTC）註冊為期貨佣金商。「我們今天揭露了全球最大的加密貨幣交易所之一，我們的調查發現它實際上是：一個被指控的數十億美元犯罪合謀，」HSI行動特別探員 Darren McCormack 表示。聯邦政府指控KuCoin直到2023年7月才實施了一個了解客戶（KYC）計劃，而且僅適用於新客戶。據司法部稱，KuCoin並未要求現有客戶提供此類數據。聯邦政府進一步指控KuCoin在其營銷活動中直接吸引美國客戶，同時試圖隱瞞其對該國客戶的了解。美國司法部對KuCoin及其創始人的指控消息對該交易所的本地加密生態系統產生了強烈影響，導致KuCoin股份（KCS）的價值暴跌。另一方面，區塊鏈分析平台Spot On Chain在社交媒體平台X上指出，自從創辦人被起訴後，KuCoin的提款金額超過5億美元，引起了市場的普遍關注。雖然最初有些用戶報告在從交易所提款時遇到困難，但Spot On Chain證實問題已得到解決，提款功能現已啟用並運作正常。從KuCoin提取的頂級代幣包括2.74億美元的泰達幣（USDT）、1.55萬個以太幣（ETH）、5000萬個Ondo（ONDO）、1200萬個Fetch.ai（FET）和9538萬個GamerCoin（GHX）。該平台在分析中還證實，KuCoin的熱錢包在以太坊網絡上仍持有價值超過36億美元的資產。 KuCoin在面臨刑事指控和儲備擔憂之際，受到加密分析服務CryptoQuant的支持。 CryptoQuant的創始人兼CEO Ki Young Ju表示，儘管KuCoin最近陷入法律麻煩，但交易所似乎仍然能夠保持用戶資金的分離，並且擁有足夠的儲備來進行用戶提款。根據Ju的說法，KuCoin目前正在經歷比特幣（BTC）和以太坊（ETH）提款的增加，這主要是由零售用戶推動的。然而，這些提款對交易所整體儲備的影響並不大。從鏈上數據來看，Ju認為KuCoin處於穩定狀態。 Scopescan的數據顯示，KuCoin在多個區塊鏈上擁有總計48.89億美元的投資組合餘額，這進一步支持了對該交易所儲備的評估。 Ju將KuCoin與已經倒閉的加密交易所FTX進行了比較，強調KuCoin似乎避免將客戶資金與自身儲備混合。這種區別對於投資者來說至關重要，因為當對一個交易所的法律地位或儲備狀況產生擔憂時，他們往往會提款。 FTX的案例是一個警示，當時在幣安的前CEO趙長鵬宣佈出售幣安對FTX本地代幣FTT的全部持有時，用戶從該交易所提款數十億美元。擔憂儲備的情況不僅影響個人用戶，還可能導致整個市場撤離。在公告發布後的幾個小時內，KCS經歷了超過12%的瞬間暴跌，從14.40美元下跌到12.55美元。這是自2023年12月以來KCS的最糟糕的一天，撰文時報 12.7 美元。

一文看清 2024年可能被送入監獄的加密貨幣界人物

Admin6 months ago6 months ago01 mins

在加密貨幣領域，有一些人物在明年可能在面臨入獄命運。儘管他們曾被視為業界巨頭，但現時面臨著美國的刑事指控；儘管無法確定法院將如何裁定這些加密貨幣領袖的未來，但許多人可能面臨在聯邦監獄度過數年的可能性，現盤點2024年可能被送入監獄的加密貨幣界人物。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Google 新聞！可能被送入監獄的加密貨幣界人物一：Sam Bankman-Fried 加密貨幣交易所FTX的前CEO Sam Bankman-Fried自從一位法官裁定他試圖脅迫他的前女友兼Alameda Research CEO Caroline Ellison作證以來，就一直被拘留在監獄中。在一個月的審判後，SBF於去年11月被判有罪，預計將於2024年3月被判刑。對於Bankman-Fried在3月份是否會被判刑，以及檢察官是否打算根據結果提起另外五項重罪指控而進行第二次審判，目前尚不清楚。然而，許多專家認為， SBF 可能會因其在加密交易所和Alameda之間的欺詐商業行為中扮演的角色而面臨監禁。可能被送入監獄的加密貨幣界人物二：趙長鵬加密貨幣交易所Binance的前 CEO 趙長鵬在美國承認一項重罪指控，作為一項43億美元的和解協議的一部分。他預計將於2024年2月被判刑，最高可能面臨18個月的監禁，原因是違反了銀行保密法。截至目前，趙長鵬基本上可以在美國境內自由旅行，他支付了1.75億美元的保釋金。然而，其律師曾向法院提出請求，允許他在判刑之前前往他的家人所在的杜拜旅行，但這些請求被拒絕。可能被送入監獄的加密貨幣界人物三：Alex Mashinsky 美國當局於去年7月逮捕了Celsius Network的前CEO Alex Mashinsky，理由是他涉嫌欺騙投資者並詐騙用戶數十億美元。法院已下令限制Mashinsky的金融交易和旅行，但他目前以4,000萬美元的保釋金保持自由身。Mashinsky的審判預計於2024年9月開始，這將是自Celsius在2022年7月申請破產以來該公司前 CEO 少數公開露面之一。Celsius的前營收總監（chief revenue officer）Roni Cohen-Pavon去年9月承認了四項刑事指控，可能在Mashinsky的審判中提供證詞。可能被送入監獄的加密貨幣界人物四：Do Kwon Terraform Labs的共同創辦人Do Kwon在該平台於2022年倒閉後下落不明，直到他在去年3月因使用偽造旅行文件被黑山逮捕，之後他一直被拘留在當地監獄。儘管Kwon的逮捕與Terra的欺詐或其他指控無直接關聯，但美國和他的祖國韓國可能會對他提出引渡請求，這可能使他在2024年面臨在兩個國家之一的監禁。目前尚不清楚黑山的法律程序是否會引渡Kwon，這取決於法律程序的進展。如果該國同意美國的請求，這位Terra共同創始人可能面臨多年的監禁，被指控涉及欺詐和其他相關罪行。同樣，韓國也可能對他提出類似的指控。這些人物的未來命運將取決於法庭的判決和法律程序的進展。然而，根據目前的指控和審判進展，他們面臨著可能在2024年入獄的風險。

美國聯邦法官確認有罪未允許趙長鵬返回阿聯酋

Admin7 months ago7 months ago01 mins

加密貨幣交易所幣安創辦人趙長鵬上個月承認違反銀行保密法，並於近日獲得美國聯邦法官 Richard Jones 接受其有罪認定。然而，法官尚未允許趙長鵬返回阿聯酋。趙長鵬和其創立的加密貨幣交易所幣安，兩者於數週前均承認了與該交易所存在的多項違規行為有關的指控，特別是與反洗錢措施不力有關。趙長鵬在承認有罪的同時辭去了幣安CEO的職務。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Google 新聞！根據法官的判決，他在週三表示：「本法院已考慮了美國法官的報告和建議，並且未及時提出異議… 特此接受被告的有罪認定… 對被告判定犯有該罪行。」同時，法官還要求所有當事人在指定的時間出庭進行判決。未允許趙長鵬返回阿聯酋的辯護律師正努力爭取趙長鵬的判刑將於2024年2月23日進行。儘管檢察官要求他在判刑前留在美國，但他已獲准保釋。趙長鵬的辯護律師主張他不存在逃跑的風險，應允許他返回阿聯酋，與家人團聚，直到在明年2月判刑之前。目前的保釋條件允許趙長鵬返回阿聯酋，但在判刑前兩周必須返回美國。然而，法官上週暫停了趙長鵬保釋期間的這一安排，直到最終裁決做出之前，要求他留在美國境內。趙長鵬的辯護律師正努力爭取他返回阿聯酋的權利。此外，幣安交易所也承認了三項指控，其中包括一項與制裁相關的指控。作為認罪協議的一部分，幣安同意支付高達43億美元的巨額罰款，並接受來自司法部和財政部的監察人員的監控。幣安的前執行董事Richard Teng已接替趙長鵬擔任CEO的職務。案件引起了廣泛關注，因為幣安是全球最大的加密貨幣交易所之一，處理了大量的加密貨幣交易。該交易所的違規行為揭示了反洗錢和監管合規等重要問題，凸顯了加密貨幣行業面臨的挑戰。未來幣安將面臨更嚴格的監管和合規要求，以確保其交易平台的安全性和透明度。這起案件的判決結果將對整個加密貨幣行業產生影響，並成為加密貨幣行業監管的重要案例。

幣安前CEO趙長鵬認罪後擬返回阿聯酋引發美國司法爭議

Admin7 months ago7 months ago01 mins

根據最新報導，幣安（Binance）前CEO趙長鵬認罪後擬返回阿聯酋的舉動引發了美國司法部的爭議。趙長鵬原本被美國政府指控涉及洗錢等罪行，但他的律師團隊強烈反對美國政府試圖阻止他返回阿聯酋與家人團聚的舉措。這一法律爭議引發了一場激烈的法庭拉鋸戰，趙長鵬的律師團隊強調他對面對審判的承諾，並試圖反駁飛行風險的指控。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Google 新聞！根據趙長鵬的律師團隊提交的文件，他們敦促美國地方法官拒絕美國檢察官對趙長鵬的保釋條件建議。律師團隊強調，趙長鵬應該被允許返回阿聯酋，直到2024年2月的審判結束。趙長鵬認罪後擬返回阿聯酋代表律師：趙長鵬並不打算逃避審判律師團隊表示，趙長鵬並不打算逃避審判，即使他可能面臨最高18個月的監禁。他們還強調，趙長鵬自願從阿聯酋飛往美國，並對自己的行為負責任。文件中指出：「他的意圖是解決這個案件，如果他沒有出現在審判中，這一連串的行動將是不合理的。」然而，美國檢察官試圖阻止趙長鵬離開美國。根據11月24日提交的文件，美國檢察官建議法庭阻止趙長鵬以阿聯酋作為不返回美國受審的理由。美國司法部聲稱確保趙長鵬返回美國接受審判將是一項具有挑戰性的任務。然而，11月21日提交的保釋文件揭示，趙長鵬已支付1.75億美元的保釋金，並承諾在2024年2月23日的審判前的14天內返回美國。趙長鵬的律師團隊強調，他自願從阿聯酋飛往美國的舉動表明他對負責任態度的承諾。然而，美國司法部的立場顯示對他是否遵守審判義務存在懷疑。這宗案件對於全球領先的加密貨幣交易所幣安的前CEO趙長鵬來說具有重大意義。這一案件的發展可能會對行業監管、市場穩定性以及大型加密貨幣實體的認知和問責制度產生影響。

幣安創辦人趙長鵬獲釋斥1.75億美元保釋金將於明年受審

Admin7 months ago7 months ago01 mins

據消息，幣安（Binance）創始人趙長鵬獲釋，代價為1.75億美元天價保釋金，他將在明年2月份接受審判。這一消息發生在幣安與美國司法部達成和解協議的同一天，幣安同意支付43億美元的和解金。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Google 新聞！幣安是全球最大的加密貨幣交易所之一，然而，趙長鵬面臨著美國司法部的指控，指示幣安允許美國客戶在未進行適當的客戶認識或反洗錢檢查的情況下使用該平台，違反了《銀行保密法》。趙長鵬在周二早些時候在法庭上承認了這項指控。根據法庭文件，趙長鵬正在以由Davis Wright Tremaine信託帳戶持有的1,500萬美元（不包括保釋金）進行押金。此外，他還找到了兩名擔保人，分別承諾提供25萬美元和10萬美元。根據協議，趙長鵬同意違反釋放條款時沒收資金。然而，聯邦檢察官在聽證會上表示，他們希望對允許趙長鵬離開美國的條款提出上訴，交由更高級法官審理。目前，趙長鵬同意留在西雅圖地區，直到11月27日，以便美國司法部的律師和他的辯護律師就這一爭議進行商討。趙長鵬獲釋放棄上訴任何超過18個月刑期的權利根據和解協議，趙長鵬放棄了上訴任何超過18個月刑期的權利，彭博報道指，趙雖然面臨最高 10 年監禁，但根據認罪協議，預計刑期不會超過 18 個月，這似乎使他免受其他著名加密貨幣罪犯所面臨的嚴厲處罰。司法部尚未決定為他尋求多長時間的監禁。此外，趙長鵬同意支付5000萬美元的罰款，並辭去幣安的職位，但沒有提及入獄時間。幣安將支付43億美元的和解金給多個聯邦機構，並允許多個監察機構在未來五年監督其運營。幣安與金融犯罪執法網絡（FinCEN）、外國資產控制辦公室（OFAC）和商品期貨交易委員會（CFTC）達成和解協議。FinCEN是美國的洗錢監察機構，OFAC是制裁監察機構，而CFTC則是聯邦商品監管機構。據了解，幣安的和解協議旨在解決與美國監管機構的爭議，並改善其合規措施。幣安將接受監管機構的監督，以確保其遵守相關法規和規定。隨著監管壓力的增加，加密貨幣行業將面臨更多的挑戰和變革。這將迫使企業和交易所加強合規，加強KYC（了解您的客戶）和AML（反洗錢）措施，以確保交易所的安全性和可靠性。

接班人曝光｜幣安創辦人趙長鵬被辭職兼承認有罪天價罰款再加最少三年不得參與公司營運

Admin7 months ago7 months ago01 mins

幣安創辦人趙長鵬被辭職！早前報道指，全球最大加密貨幣交易所幣安以43億美元解決了美國政府對其提出的刑事指控。幣安創辦人趙長鵬在西雅圖承認了自己所面臨的指控，同意支付5000萬美元罰金並辭去CEO職務。新任CEO Richard Teng 曾任阿布扎比監管機構官員，後來成為幣安區域市場負責人。掌握最新加密市場動態與 AI （ChatGPT）新聞與資訊，請即追蹤 CFTime Facebook 及 Google 新聞！受消息影響，BNB單一跌逾一成，撰文時報229.12美元，跌12.63% 幣安被指控違反制裁和金融傳輸法律，並同意支付這一巨額罰款，成為迄今為止美國政府從企業身上取得的最大罰款之一。根據週二公開的法庭文件，幣安被指控未能建立適當的反洗錢計畫，運營未經許可的金融傳輸業務，並違反制裁法律。趙長鵬承認違反了《銀行保密法》，並導致金融機構違反該法。根據美國司法部的說法，趙長鵬支付的罰款將抵銷他欠美國商品期貨交易委員會的款項。美國司法部長 Merrick Garland 在週二下午的新聞發布會上表示：「幣安的員工知道並討論到公司正在為制裁國家的成千上萬用戶提供服務，他們知道促成美國用戶和制裁國家用戶之間的交易將違反美國法律。但他們還是這樣做了。」 Merrick Garland 續指，幣安支付的43億美元是迄今為止從企業被告身上取得的最大罰款之一。司法部表示，幣安總共支付的罰款金額為43億美元，其中一部分款項將支付給相關機構。此外，美國財政部和商品期貨交易委員會也宣佈與幣安達成各自的和解協議。財政部長 Janet Yellen 表示，幣安與她部門的洗錢和制裁監察機構達成的和解協議是該部門歷史上最大的。幣安創辦人趙長鵬被辭職最少三年不得管理幣安根據和解條款，幣安將需要指定一名獨立的合規監察員並向美國政府報告其合規努力，並支付罰款。趙長鵬被禁止「現在或將來參與經營或管理」幣安，但該禁令將在指定監察員上任三年後解除。根據和解協議，幣安將支付罰款並接受監察員的監督，以確保其合規遵從。這一和解協議旨在解決幣安違反銀行保密法和導致金融機構違反該法的指控。幣安在其回應中承認了與多個機構達成的「解決方案」，並表示該交易所在過去幾年中一直在進行重組。這一和解協議對於幣安來說是一個重要的里程碑，也彰顯了監管機構對加密貨幣行業的監管力度加強。消場另一關注地方，就是新任CEO Richard Teng 身上。今年早些時候，他被提拔至該交易所高層，早被視為這家全球最大加密貨幣交易所的接班人。新加坡出身的 Richard Teng曾是阿布扎比的一名監管機構官員，於今年6月被任命負責監管幣安在美國以外的區域市場。當時，他接受了CoinDesk的採訪，指出他希望展示幣安可以成為一個「新的組織」。幣安代表未回應有關 Richard Teng 接任該交易所CEO的確認要求。Richard Teng 的強項是監管和合規性，這是幣安過去幾年的主要關注領域。在擔任阿布扎比全球市場金融服務監管局（ADGM）主席之前，他曾是新加坡交易所（SGX）的首席監管官，並在新加坡金融管理局（MAS）任職13年。值得注意的是，趙長鵬本人在2021年8月聘請 Richard Teng時表示，該公司已經有了一個接班計劃。Richard Teng 最初作為幣安新加坡業務的首席執行官加入該公司，在數字資產行業動盪不安的時期迅速崛起。