幣安風暴｜美國SEC起訴幣安及趙長鵬涉及13宗控罪

美國證券交易委員會（SEC）決定起訴幣安（Binance）及其 CEO 趙長鵬濫用客戶資金，誤導投資者和監管機構，違反證券規則，涉及13宗控罪。

彭博報道，在早前提交給華盛頓聯邦法院的 136 頁控罪中，SEC 列出了對全球最大的加密貨幣交易所及其負責人的一系列指控。

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起訴幣安涉多個原因

文件顯示，幣安及趙長鵬多年來無視基本的認識你的客戶（Know your customer）守則，允許美國人非法開立帳戶和交易。

監管機構指：「我們指責趙長鵬及幣安進行廣泛的欺詐、利益衝突、披露不足和違法規避的網絡。」SEC 主席 Gary Gensler 在一份聲明中指：「公眾應該提防將他們辛苦賺來的資產，投資在這些非法平台上。」

SEC 並要求法院凍結幣安資產，並指定接管人，彭博指，這一請求通常保留給 SEC 擔心公司財產可能會失去或隱藏的案件。幣安對訴訟表示失望，並稱已經以誠意與 SEC 進行談判以解決此事。

《華爾街日報》報道指，美國監管機構多年來一直在關注幣安，SEC 和司法部在 2020 年底向該交易所的美國分支機構發出了傳票。

報道亦分析指，該訴訟加大了幣安面臨的美國監管機構的挑戰。美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission）今年 3 月曾稱，幣安和趙長鵬逃避了該機構的規定，這些規定涉及向美國交易員提供衍生品的平台。據知情人士，幣安還面臨美國司法部對其偵測洗錢項目的調查。

美國證券交易委員會還聲稱，到 2021 年，至少有 1.45 億美元從 Binance.US 轉移到造市商 Sigma Chain 賬戶。另有 4,500 萬美元從一間與美國平台相連的內華達州信託公司存入該賬戶。該機構稱，Sigma Chain 用該賬戶的 1,100 萬美元購買一艘遊艇。

控罪提及趙長鵬為Sigma Chain的實際持有人

SEC 指控中提及，Binance.US 大部分做市行為都通過與 Sigma Chain 相關的眾多賬戶進行，而趙長鵬是Sigma Chain的實際持有人。

在其他指控中，亦包括在 Binance.com 和 Binance.US 交易的某些代幣，包括 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI，被當作證券提供和銷售，此舉可能對提供這些代幣的其他交易所產生廣泛影響。SEC 聲稱 Binance 及其美國附屬公司事實上並不獨立，未在 SEC 登記註冊就作為交易所、經紀商和清算機構運作。

幣安在一篇博客文章中不同意 SEC 的指控，並指交易所希望與該美國監管機構達成和解，但 SEC 放棄了這方式，而是選擇單方面採取行動並提起訴訟。幣安亦提到，任何關於在 Binance.US 上的用戶資產面臨風險的指稱是完全錯誤的。