SEC對Silvergate提出訴訟 指控在FTX交易所詐騙案中涉嫌失職

SEC對Silvergate提出訴訟，指控該銀行在FTX交易所的詐騙案中涉嫌失職。SEC聲稱Silvergate未能發現進行近90億美元可疑轉賬的跡象，這些轉賬涉及與FTX及其相關實體之間的資金移動。

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根據7月1日在紐約南區聯邦地方法院提交的文件，SEC還指控Silvergate及其前CEO Alan Lane和前風險總監Kathleen Fraher在銀行保密法/反洗錢合規計劃以及加密貨幣客戶監控方面向投資者提供了誤導性資訊。

SEC的執法總監Gurbir Grewal表示，Silvergate未能察覺近90億美元的可疑轉賬，導致投資者遭受重大損失。他聲稱Silvergate及其高管在FTX於2022年11月至2023年1月崩潰後持續向投資者提供誤導性信息。根據和解協議，Silvergate同意支付5000萬美元的民事罰款，而Lane和Fraher分別同意支付100萬美元和25萬美元。這項和解協議仍需法院批准。值得注意的是，SEC的執法行動與Silvergate與聯邦儲備系統董事會和加利福尼亞金融保護和創新部達成的和解相似。

SEC對Silvergate提出訴訟 後者於2023年3月自願清算

在多家加密公司宣布計劃中斷與Silvergate的業務聯繫後，Silvergate於2023年3月自願清算。FTX交易所在2022年11月倒閉並申請破產，導致包括前CEO Sam Bankman-Fried在內的多名高管面臨刑事指控，目前Bankman-Fried正在聯邦監獄中服刑25年。

投訴文件稱，在Bankman-Fried的領導下，FTX要求客戶將資金匯入Silvergate的Alameda帳戶，以換取在該交易所上的加密貨幣資產。與此同時，該前CEO還在支持加密貨幣友好銀行的網站上提供了對SEC提起訴訟的推薦。

SEC的訴訟是繼FTX用戶對Silvergate提起的集體訴訟獲得法院批准後進行的。集體訴訟指控Silvergate知曉加密貨幣交易所存在詐騙活動。Silvergate對這些指控予以否認。

最近，美國最高法院就SEC在加密貨幣執法案件中採取的方式發表了兩個意見之一，該意見認為，涉及證券詐騙的被告有權要求陪審團審判。