幣安風暴|美國SEC起訴幣安及趙長鵬 涉及13宗控罪

起訴幣安

美國證券交易委員會(SEC)決定起訴幣安(Binance)及其 CEO 趙長鵬濫用客戶資金,誤導投資者和監管機構,違反證券規則,涉及13宗控罪。

彭博報道,在早前提交給華盛頓聯邦法院的 136 頁控罪中,SEC 列出了對全球最大的加密貨幣交易所及其負責人的一系列指控。

SEC vs 幣安三大你必須要知道的重點,請收看:

起訴幣安涉多個原因

文件顯示,幣安及趙長鵬多年來無視基本的認識你的客戶(Know your customer)守則,允許美國人非法開立帳戶和交易。

監管機構指:「我們指責趙長鵬及幣安進行廣泛的欺詐、利益衝突、披露不足和違法規避的網絡。」SEC 主席 Gary Gensler 在一份聲明中指:「公眾應該提防將他們辛苦賺來的資產,投資在這些非法平台上。」

SEC 並要求法院凍結幣安資產,並指定接管人,彭博指,這一請求通常保留給 SEC 擔心公司財產可能會失去或隱藏的案件。 幣安對訴訟表示失望,並稱已經以誠意與 SEC 進行談判以解決此事。

《華爾街日報》報道指,美國監管機構多年來一直在關注幣安,SEC 和司法部在 2020 年底向該交易所的美國分支機構發出了傳票。

報道亦分析指,該訴訟加大了幣安面臨的美國監管機構的挑戰。美國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission)今年 3 月曾稱,幣安和趙長鵬逃避了該機構的規定,這些規定涉及向美國交易員提供衍生品的平台。據知情人士,幣安還面臨美國司法部對其偵測洗錢項目的調查。

美國證券交易委員會還聲稱,到 2021 年,至少有 1.45 億美元從 Binance.US 轉移到造市商 Sigma Chain 賬戶。另有 4,500 萬美元從一間與美國平台相連的內華達州信託公司存入該賬戶。該機構稱,Sigma Chain 用該賬戶的 1,100 萬美元購買一艘遊艇。

控罪提及趙長鵬為Sigma Chain的實際持有人

SEC 指控中提及,Binance.US 大部分做市行為都通過與 Sigma Chain 相關的眾多賬戶進行,而趙長鵬是Sigma Chain的實際持有人。

在其他指控中,亦包括在 Binance.com 和 Binance.US 交易的某些代幣,包括 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI,被當作證券提供和銷售,此舉可能對提供這些代幣的其他交易所產生廣泛影響。SEC 聲稱 Binance 及其美國附屬公司事實上並不獨立,未在 SEC 登記註冊就作為交易所、經紀商和清算機構運作。

幣安在一篇博客文章中不同意 SEC 的指控,並指交易所希望與該美國監管機構達成和解,但 SEC 放棄了這方式,而是選擇單方面採取行動並提起訴訟。幣安亦提到,任何關於在 Binance.US 上的用戶資產面臨風險的指稱是完全錯誤的。

幣安風暴|美國SEC起訴幣安及趙長鵬 涉及13宗控罪
趙長鵬在Twitter中向投資者表示,不需要FUD

趙長鵬表示:「我們的團隊一直都在準備著,以確保系統穩定,包括提款和存款。」他在個人 Twitter 亦轉發了文章,稱自訴訟公佈後,Binance 稱並沒有出現大量提款,用戶餘額實際上在增加,並稱「Strong together」。

據 Defillama 即時數據顯示,幣安交易所近 24 小時內資產淨流出高逾 10 億美元,與今年2月CFTC 在控訴幣安後流出8億美元相若,但遠較FTX事件時低。而幣安在去年 12 月 13 日時也曾因 USDC 缺乏流動性,單日淨流出高達 30 億美元。

幣安起訴的相關問題:

SEC為何會對幣安作出起訴?

SEC文件顯示,幣安及趙長鵬多年來無視基本的認識你的客戶守則,進行廣泛的欺詐、利益衝突、披露不足和違法規避的網絡為起訴主要原因。

對幣安作出起訴的即市反應?

BNB在消息傳出當天急跌8%,至6月中累計跌幅達16%,而幣安交易所近 24 小時內資產淨流出高逾 10 億美元。龍頭比特幣及以太幣亦明顯下跌,當中以太幣7日內跌逾7%。

對幣安作出起訴有甚麼影響?

除了涉及Binance.US仍否繼續營運外,一旦SOL、SAND,以至以太幣等加密貨幣被視為證券,將對業界有深遠影響。

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